全面注冊制后,交易所將對異常交易行為從嚴(yán)從重采取監(jiān)管措施。
其中,上交所方面。投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一的,上交所可將《主板股票異常交易實(shí)時監(jiān)控細(xì)則》和《科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時監(jiān)控細(xì)則》規(guī)定的監(jiān)控指標(biāo)下調(diào),從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為、從重實(shí)施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分:
一是在一定時間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為;二是對嚴(yán)重異常波動股票、風(fēng)險警示股票、退市整理股票或者存在退市風(fēng)險的股票實(shí)施異常交易行為;三是對上交所交易監(jiān)管中向市場公開的重點(diǎn)監(jiān)控股票實(shí)施異常交易行為;四是涉嫌操縱市場;五是因異常交易行為受到過上交所紀(jì)律處分,或者因內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁;六是上交所認(rèn)定的其他情形。
深交所方面,當(dāng)投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一,深交所也可下調(diào)監(jiān)控指標(biāo)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為,從重采取自律監(jiān)管措施:一是在一定時間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為;二是對嚴(yán)重異常波動股票、風(fēng)險警示股票、退市整理股票、存在退市風(fēng)險的股票實(shí)施異常交易行為;三是對深交所交易監(jiān)管中向市場公開的重點(diǎn)監(jiān)控股票實(shí)施異常交易行為;四是異常交易行為涉嫌操縱市場;五是因異常交易行為受到過深交所盤后限制交易,或者因內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁;六是深交所認(rèn)定的其他情形。
來源:上交所投教發(fā)布