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前言

近年來，鄭州商品交易所（下簡(jiǎn)稱“鄭商所”）對(duì)多起異常交易案件進(jìn)行了處理。鄭商所在掌握了相關(guān)證據(jù)并充分證明責(zé)任人實(shí)施了違規(guī)行為后，根據(jù)相關(guān)違規(guī)處理辦法，給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分，并將其紀(jì)律處分結(jié)果記入了中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)“投資者保護(hù)?明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)的主旨，鄭商所對(duì)異常交易案例和相關(guān)規(guī)則制度進(jìn)行了解析，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線，以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范觀念。

案例內(nèi)容

案例1：2015年2月17日，劉某某在白糖1509合約上自成交第一次達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，交易所依據(jù)規(guī)則對(duì)其進(jìn)行了電話提示；2015年3月9起，劉某某再次在白糖1509合約上自成交達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，交易所再次對(duì)其電話提示后，依據(jù)規(guī)則將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單；2015年3月30日，劉某某第三次在白糖1509合約自成交達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)后，交易所依據(jù)規(guī)則對(duì)其作出暫停開倉交易1個(gè)月的紀(jì)律處分，并將相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

案例2：2016年11月28日，客戶張某某在白糖1701合約漲停板價(jià)位報(bào)撤單達(dá)到100筆以上，且總手?jǐn)?shù)達(dá)到10000手以上，屬于停板價(jià)位頻繁報(bào)撤單情節(jié)嚴(yán)重的行為，交易所依據(jù)規(guī)則給予該客戶限制開倉交易1個(gè)月的紀(jì)律處分，并將相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫。

規(guī)則解讀

價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)一項(xiàng)重要功能。期貨市場(chǎng)價(jià)格是由不同的交易者通過公開市場(chǎng)交易競(jìng)價(jià)形成的，自成交是自己與自己成交的行為，其價(jià)格不能反映市場(chǎng)真實(shí)交易意愿，具有一定的虛假性；而頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單一方面會(huì)對(duì)其他交易者的判斷產(chǎn)生影響，對(duì)正常交易造成干擾，另一方面會(huì)占用過多的交易資源，因此交易所將自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單作為異常交易予以監(jiān)管，并制定了相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理程序。（詳見下表）

注：詳細(xì)內(nèi)容見《關(guān)于修訂<鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）>有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知》（鄭商發(fā)[2012]132號(hào)）

此外，當(dāng)某一合約漲停或者跌停后，客戶在漲停板或者跌停板價(jià)位頻繁報(bào)撤單，有不以成交為目的的嫌疑，而且會(huì)對(duì)其他投資者的判斷產(chǎn)生影響，對(duì)正常交易造成干擾。因此，交易所對(duì)某個(gè)交易日某一合約停板后，客戶的頻繁報(bào)撤單行為，同樣制定了相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理程序。（詳見下表）

注：詳細(xì)內(nèi)容見《關(guān)于<關(guān)于修訂《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序的通知>的補(bǔ)充通知》（鄭商發(fā)[2016]109號(hào)）

? ? ? ? ? ? ? ? ? ?來源：鄭州商品交易所